我国大中型工业企业技术创新能力定量化研究[1]

21 世纪国家竞争力的核心和动力是国家科技竞争力, 而形成国家科技竞争力的主体是企业技术创新能力。因此，引导企业重视和加强在研究开发方面的投入，支持企业成为科技创新的主体，促进创新资源的合理流动，提高国家科技投入的效率, 为企业技术创新提供良好支撑环境，逐步提升国家整体科技竞争的能力，成为各级政府科技主管部门的当务之急。同时，深入研究和开发企业技术创新能力监测和评价系统，及时开展对企业技术创新能力进行科学有效的监测和评价, 也日益成为科技管理部门、企业界和学术界关注的热点问题。

进入21世纪以来，我国工业化进程进一步加快，工业总体规模不断扩大，工业生产能力不断增强，部分产品规模已位居世界前列。在工业化进程中，大中型工业企业开展科技研发和技术创新活动，逐步成为促进我国工业快速、持续发展的根本动力和源泉。本文根据国家统计局最新公布的数据，对我国大中型工业企业技术创新能力进行了全面、系统的定量化研究，在与国外发达国家相应指标分析对比的基础上，客观评估了我国大中型工业企业技术创新能力的水平、差距，以及未来的发展方向。

一、技术创新活动的分布

2005年，我国开展技术创新活动的大中型工业企业为6874家，占全部大中型工业企业的24.1%，接近1/4。其中，大型企业大约55.7%的企业开展了技术创新活动，而中型企业仅有21.0%的企业开展了技术创新活动。由此可见，企业规模是影响技术创新活动的因素之一。

制造业企业是开展技术创新活动最集中的一个产业集群，2005年我国制造业开展技术创新活动的大中型工业企业共有6476家，占全部开展技术创新活动大中型工业企业的94.2%。但是，制造业各行业开展技术创新活动的分布并不平均，通信设备、计算机及其他电子设备制造业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业、化学原料及化学制品制造业、专用设备制造业以及医药制造业这8个行业构成制造业技术创新活动的主体，开展技术创新活动的企业数达到4372家，占制造业开展技术创新活动企业数的67.5%。

按照开展技术创新活动企业占行业全部企业的比例分析，医药制造业、烟草制品业、专用设备制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业、电气机械及器材制造业以及通信设备、计算机及其他电子设备制造业等八个行业开展技术创新活动企业所占的比例最大，基本都超过了三分之一，其中医药制造业甚至达到了55.1%。

表1          制造业各行业开展技术创新活动企业数所占比例最高的8个行业

注：所占比例指各行业开展技术创新活动的企业分别占各行业全部企业的比例

二、建立科技机构情况

截止2005年，我国大中型工业企业共建立各类型科技机构9350个，平均每个科技机构拥有科技活动人员68.5人，比上年增长17.7%，平均每个科技机构支出科技活动经费820.9万元，比上年增长32.4％，人员和经费都出现较大幅度的上升。

国家认定企业技术中心通常是具有较高技术层次、较高科研水平的研究和开发机构，在国家创新体系和企业创新能力建设中发挥着重要的引导和示范作用。截止2005年，国家认定企业技术中心共有361家，其中东部省市拥有的数量较多，而中西部省市的数量较少。

1．R&D人员投入

2005年，我国大中型工业企业共有R&D人员76万人，占全部从业人员的2.0%。从历年R&D人员投入情况看，基本上是呈逐步上升的趋势，1996年－2000年期间，R&D人员平均增长速度为7.6%，而2001年－2004年的平均增长速度下降为4.8%，其中，2004年与2003年相比R&D人员投入还有所减少，而2005年出现较大幅度的增长。

                                                       图1  大中型工业企业R&D人员逐年变化情况

我国大中型工业企业R&D人员投入大部分集中在制造业，制造业R&D人员为67万人，占全部大中型工业企业的88.1%。其中，通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业、电气机械及器材制造业以及黑色金属冶炼及压延加工业、化学原料及化学制品制造业、专用设备制造业等七个行业的R&D人员最多，这几个行业的R&D人员占到整个制造业R&D人员的70.6%。

2．R&D经费投入

2005年，我国大中型工业企业共投入R&D经费1250亿元。从历年的R&D经费投入情况看，基本上呈逐年上升的趋势，且近年来增长速度有所加快。1996年－2000年期间，R&D经费平均增长速度为20.1%，2001年－2005年的平均增长速度增长为28.7%。

图2   大中型工业企业R&D经费逐年增长情况

从R&D经费来源分析，近几年来，大中型工业企业的R&D经费主要来自于企业自身。企业资金所占的比例逐年增加，2005年企业资金已占全部R&D经费的94.5％。政府资金虽然在绝对数量上增加，但在全部R&D经费中所占比例呈逐年减少的趋势，2005年政府资金只占全部R&D经费的3.6%。

                              表2        大中型工业企业R&D经费来源构成（2000－2005）

R&D活动包括基础研究、应用研究和试验发展三类活动。对于我国大中型工业企业而言，试验发展活动仍然是R&D活动的主体。2005年，大中型工业企业用于基础研究、应用研究的支出仅占R&D总经费的5.8%，而试验发展经费占据R&D经费的绝大部分。

2005年，我国制造业大中型企业共投入R&D经费1184亿元，占全部大中型工业企业的94.7%。在制造业当中，通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、电气机械及器材制造业和化学原料及化学制品制造业的投入R&D经费最多，五个行业的R&D经费占到整个制造业R&D经费的65.9%。

2005年，我国大中型工业企业平均R&D经费投入强度（R&D经费占销售收入的比例）仅为0.76%。制造业大中型企业R&D经费投入强度为0.86%，专用设备制造业R&D投入强度最大，为1.61%。

                                  表3   制造业各行业R&D投入经费和R&D投入强度（按R&D投入强度前10名）

3．R&D项目经费分析

2005年，我国大中型工业企业获得R&D项目经费949亿元，占全部R&D经费的75.9％。2005年共开展R&D项目34979项，平均每个项目经费为217.4万元；涉及R&D项目人员525229人，人均R&D项目经费18.1万元。

按项目来源分析，企业自选科技项目占全部R&D项目的78.3％，国家科技项目和地方科技项目分别占6.3％和8.2%。来自其他企业委托的科技项目和国外的科技项目的数量较少，分别只占3.9%和1.3%。

R&D项目的技术经济目标包括：开发全新产品、增加原有产品功能、提高产品性能、提高劳动生产率、减少能源消耗、节省原材料、减少环境污染等。其中，49.1％的R&D项目以开发全新产品为目标，14.5％的项目以提高产品性能为目标，10.2％的项目以提高劳动生产率为目标，8.3％的项目以增加原有产品性能的目标。

4．大中型工业企业技术创新产出态势研究

技术创新产出是评价技术创新能力最重要的指标，其中，专利产出和新产品销售是最常用的两个评价指标。

5．新产品生产及销售情况

2005年，我国大中型工业企业新产品生产与销售比2004年实现较大幅度的增长，共实现新产品产值25382亿元，实现新产品销售收入24097亿元。从产出效益来看，近五年新产品销售收入占全部产品销售收入比例基本维持在15%左右，2005年新产品销售收入占全部产品销售收入比例比2004年有小幅下降。新产品出口5539亿元，新产品出口额占新产品销售收入的比例与2004年相比略有下降。

制造业企业是技术创新产出的主力军。2005年，制造业大中型企业共实现新产品产值25074亿元，实现销售收入23804亿元，其中出口5495亿元，分别占全部大中型企业的98.8%、98.8%和99.2%。其中，通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、通用设备制造业和化学原料及化学制品制造业等六个行业的新产品销售收入占到制造业新产品销售收入的73.9%。

6．专利申请及拥有情况

2005年我国大中型工业企业专利申请数量达到55271件，比上年增长12953件，同比增长30%以上。其中发明专利18292件，比上年增长4384件，增长率31.5%。从发明专利申请所占比重来看，近五年发明专利申请所占比重呈逐年上升的趋势，2005年达到33.1%。

大中型工业企业的专利申请大部分集中在制造业，2005年制造业大中型企业的专利申请量为53843件，发明专利为17983件。分别占大中型工业企业专利申请总量的97.4% 和98.3%。其中，通信设备、计算机及其他电子设备制造业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业、专用设备制造业、医药制造业等六个行业的专利申请量占到制造业专利申请量的70.0%。而医药制造业发明专利占全部专利申请量的比例最高，达到61.3%。

7．大中型工业企业技术引进、消化吸收及再创新分析

2005年，我国大中型工业企业引进国外技术共支出297亿元，消化吸收经费支出69亿元，购买国内技术支出83亿元。与2004年相比，引进国外技术支出有所减少，而消化吸收经费则增加27.7%，但是消化吸收经费与引进技术支出经费之比仍然偏低，仅为0.23：1，而韩国和日本企业这一比例一般达到5：1至8：1。制造业仍然是大中型工业企业进行技术引进的主体，2005年制造业引进国外技术支出共288亿元，占大中型工业企业引进国外技术支出的97.0%。

                                 表4     制造业中消化吸收经费位于前10名的行业

从表4可以看出，消化吸收经费支出最多的前10个行业中大部分行业的消化吸收经费支出都远小于引进技术支出，其中，交通运输设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业以及石油加工、炼焦及核燃料加工业四个行业的消化吸收经费与技术引进经费之比不到20%。只有非金属矿物制品业和医药制造业两个行业的消化吸收经费与技术引进经费之比超过50％，其中医药制造业消化吸收经费接近于引进技术支出，说明医药制造业比较重视引进国外技术之后的消化吸收和利用。

三、主要结论

1．积极开展科技研发和技术创新活动是企业能够持续发展的基础和动力。统计数据反映，我国大中型工业企业开展技术创新活动不够活跃。仅有不足1/4的大中型工业企业开展了技术创新活动，与国外发达国家企业普遍重视技术创新活动相比，这一数据显然偏低。制造业是开展技术创新活动最集中的一个产业集群，占全部开展技术创新活动大中型工业企业的94.2%。医药制造业的表现尤为突出，其开展技术创新活动企业占行业全部企业的比例甚至达到了55.1%，这与国外医药制造业更加重视研究和创新的发展趋势非常一致。

2．企业科技机构是企业开展技术创新活动的基本组织形式和优化各类科技资源配置的重要载体。我国拥有科技机构的大中型工业企业仅占全部大中型工业企业的23.7％，这对于建立一支稳定的专业科技队伍开展长期的技术攻关和创新，提高企业关键技术研发能力和核心竞争力是非常不利的。一个显著特点是，尽管大型企业建立的科技机构的数量并不很多，仅占全部大中型工业企业的29.5%，但其科技机构所拥有的科技活动人员和科技活动经费支出却分别占到了58.6%和66.2%。

3．R&D投入是企业开展技术创新活动的物质基础和源泉。近几年，我国大中型工业企业无论是 R&D人员投入还是R&D经费投入都基本呈稳步上升的趋势。但是，我国大中型工业企业R&D经费投入强度仍然偏低，即使是技术含量较高的制造业大中型企业R&D经费投入强度也仅为0.86％，这与国外发达国家企业R&D投入强度差距较大。

4．我国大中型工业企业R&D经费投入以自身资金为主，2005年企业资金已占全部R&D经费的94.5%。目前，发达国家科技投入的30％用于扶持企业，而我国科技投入的90%以上用于科研单位和大专院校，使得政府资金在企业R&D经费中所占比例逐年下降。

从开展R&D活动的性质分析，我国大中型工业企业更加倾向于试验发展研究，其经费占据R&D经费的绝大部分。这与国外发达国家企业更重视基础研究相比有很大不同，虽然近几年企业对基础研究和应用研究开始重视，但其所占R&D经费比例仍然偏低。同时，在现阶段，我国大中型工业企业开展技术创新活动基本上是自我研发，较少与其他企业、特别是国外的企业和机构进行合作研发。R&D项目的技术经济目标大多以开发全新产品和增加原有产品功能为主。

5．积极开展科技研发活动直接促进了企业技术创新产出的持续增长。近五年来，我国大中型工业企业新产品销售收入占全部产品销售收入比例，以及新产品出口额占新产品销售收入的比例实现较大幅度的增长。同时，我国大中型工业企业专利申请数量，以及发明专利申请所占比例也都呈逐年上升的趋势。

6．企业获取技术是决定企业发展的必要条件。企业内部技术获取主要通过开展R&D活动实现，而企业外部技术获取则主要通过引进国外技术，并加以消化吸收再创新方式获得。目前，我国大中型工业企业引进国外技术支出有所减少，而消化吸收经费正逐步增加。但是消化吸收经费与引进技术支出经费之比仍然偏低，仅为0.23：1，远低于韩国和日本企业相应指标的数据。